실제 ACAMS CKYCA 시험 문제 학습 가이드 [Q32-Q54]

새 질문 32
법적 위험이란 무엇인가요? (선택 2)

새 질문 33
강화된 실사(EDD)와 관련하여 규제 당국은 고객에 대해 완벽한 업무를 수행할 것을 요구합니다.

새 질문 34
위험 기반 접근 방식에 따라 고객이 KYC 또는 고객 파악 프로세스 중에 공개하는 경우 PEP 위험을 관리할 수 있나요?

새 질문 35
아래의 초국가적 조직이란 무엇인가요? (3번 선택)

새 질문 36
CDD는 실사의 전체 라이프사이클을 포괄하나요?

새 질문 37
정규직으로 급여를 받는 개인 고객이 저축 계좌를 개설하는 경우?

새 질문 38
4단계 모델은 무엇을 위해 설계된 모델인가요?

새 질문 39
자금 세탁 조사에 영향을 미칠 수 있는 다른 사람, 정보 또는 기타 사항을 다른 사람에게 공개하는 사람은 누구인가요?

새 질문 40
영국의 주요 자금 세탁 규정은 무엇인가요?

새 질문 41
관할 지역에서 신분증 수집이 법적 요건인가요?

새 질문 42
쉘 회사는 단일 목적 법인으로만 설립할 수 있나요?

새 질문 43
내부 통제 프레임워크의 5가지 구성 요소는 위험 평가, 통제 활동, 커뮤니케이션, 규정, 품질 보증, 전반적인 통제 환경입니다.

새 질문 44
관할 지역의 법률 및 규정을 준수하는지 확인하기 위해 KYC 파일을 검토하는 사람

새 질문 45
서류가 아닌 2차 인증의 경우. 기관의 누군가가 개인에게 전화를 걸어 확인을 확인하는 행위로 충분하나요?

새 질문 46
PEPS의 직계 가족, 친척 및 가까운 동료는 PEPS로 분류되나요?

새 질문 47
KYC 4단계 조사는 무엇인가요?

새 질문 48
1차 방어선이란 무엇인가요? (FLOD)

새 질문 49
자금 세탁 통제와 부패를 기준으로 국가를 평가하는 문서는 어느 것인가요? (2번 선택)

새 질문 50
KYC의 전반적인 목적은 무엇인가요?

새 질문 51
다음은 EDD 프로세스에서 사용할 수 있는 신뢰할 수 있는 소스의 몇 가지 속성입니다. (선택 2)

새 질문 52
법인의 소유권은 흔히 두 가지 측면으로 설명됩니다. 첫 번째는 수익적 소유자이며, 이는 법인을 소유하고 그 활동으로 이익을 얻는 자연인 또는 법인입니다. 두 번째는?

새 질문 53
수익형 소유권의 경우 정확한 계좌 개설 절차 및 고객 수락 정책은 어떤 유형에 따라 달라지나요? (3 선택)

새 질문 54
고객알기제도(KYC)라고도 하는 고객 파악 관리의 목적은 무엇인가요?