新问题 32
什么是法律风险？(选择 2）

新问题 33
当涉及到强化尽职调查（EDD）时，监管机构要求您对客户进行完美的调查。

新问题 34
在基于风险的方法下，如果客户在 KYC（了解您的客户）流程中披露了个人信息，那么 PEP 风险是否可控？

新问题 35
什么是超国家组织？(选择 3 个)

新问题 36
CDD 包括尽职调查的整个生命周期？

新问题 37
有固定工作和工资的个人客户开立储蓄账户的条件是？

新问题 38
四步模式的目的是什么？

新问题 39
向任何其他人披露可能会妨碍洗钱调查的信息或任何其他事项的人被称为？

新问题 40
英国的主要反洗钱法规是什么？

新问题 41
收集身份信息是各司法管辖区的法律要求吗？

新问题 42
空壳公司只能作为单一目的实体成立？

新问题 43
内部控制框架的五个组成部分是整体控制环境、风险评估、控制活动、沟通、规章制度、质量保证？

新问题 44
由谁来审查 KYC 文件，以确定您是否遵守了所在辖区的法律法规

新问题 45
对于次要形式的非文件核实。机构的人打电话给个人并确认核实的行为是否足够？

新问题 46
PEPS 的直系亲属、亲戚和关系密切者是否被列为 PEPS？

新问题 47
KYC 四步研究是什么？

新问题 48
什么是第一道防线？(FLOD)

新问题 49
哪些文件根据各国的洗钱控制和腐败情况对其进行评级？(选择 2)

新问题 50
KYC 的总体目的是什么？

新问题 51
以下是在 EDD 过程中使用的可靠来源的一些属性。(选择 2)

新问题 52
法人的所有权通常被描述为两个方面。第一个是受益所有人，即拥有该实体并从其活动中受益的自然人或法人。第二种称为？

新问题 53
就受益所有权而言，具体的开户程序和客户接受政策取决于什么类型？(选择 3）

新问题 54
对 "了解你的客户"（又称 KYC）进行控制的目的是什么？